自查報(bào)道范文大全

區(qū)財(cái)政局：

按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，以及省財(cái)政廳《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報(bào)告監(jiān)督檢查工作的通知》（x財(cái)會(huì)〔20xx〕27號(hào)）的要求，我局積極開(kāi)展內(nèi)控實(shí)施與自評(píng)工作，對(duì)本單位的內(nèi)部控制情況進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下。

一、制定內(nèi)控制度建設(shè)目標(biāo)和原則

　　（一）目標(biāo)

　　1.合法性。嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和制度規(guī)定，做到內(nèi)控管理和服務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。

　  2.安全性。加強(qiáng)內(nèi)控管理，保障財(cái)政資金和國(guó)家資產(chǎn)的管理和使用安全、有效。

　  3.可靠性。按照《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求，財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整。

　  4.效率性。提高管理服務(wù)的效率和效果。

　  5.風(fēng)險(xiǎn)防范。有效防范舞弊和預(yù)防腐敗。

（二）原則 

　  1.全面性原則。內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，確保對(duì)單位層面和審計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面覆蓋。

2.重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要審計(jì)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵崗位。

3.制衡性原則。在部門(mén)管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督。

　  4.適應(yīng)性原則。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位實(shí)際情況，注重外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相互聯(lián)系，不斷修訂和完善。

二、具體做法

（一）成立內(nèi)控制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組

成立以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、班子成員為副組長(zhǎng)、各股室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室，具體負(fù)責(zé)相關(guān)工作。同時(shí)，建立健全匯報(bào)機(jī)制、溝通機(jī)制、議事決策機(jī)制、工作考核機(jī)制、專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)題解決機(jī)制等工作機(jī)制。

（二）做好內(nèi)控制度建設(shè)前期準(zhǔn)備工作

1.開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)工作培訓(xùn)。為了全面了解和做好內(nèi)控制度建設(shè)，我局邀請(qǐng)了內(nèi)控專(zhuān)業(yè)人士，對(duì)全局職工進(jìn)行了內(nèi)控建設(shè)專(zhuān)題培訓(xùn)，從內(nèi)控概念、內(nèi)容、制度、流程等方面進(jìn)行了講解，有效指導(dǎo)了內(nèi)控制度建設(shè)的開(kāi)展。

2.開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)“摸底”。在開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中，對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行“摸底”，查明現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足和薄弱處，并有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，推動(dòng)各股室完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

3.開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)。按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及其填表說(shuō)明，如實(shí)評(píng)價(jià)本單位的內(nèi)部控制建設(shè)基本情況，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn);立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理框架、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)水平及其外部環(huán)境相適應(yīng)，采取以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀(guān)性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（三）工作成效

1.建立完善內(nèi)控制度。根據(jù)本局實(shí)際，建立和完善了相關(guān)內(nèi)控制度，如《內(nèi)部關(guān)鍵崗位責(zé)任制》、《預(yù)算內(nèi)部控制制度》、《收支內(nèi)部控制制度》、《采購(gòu)管理內(nèi)控制度》、《資產(chǎn)管理內(nèi)部控制制度》、《合同管理內(nèi)部控制制度》、《會(huì)計(jì)檔案內(nèi)控管理辦法》等。

2.制定單位業(yè)務(wù)流程。在內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上，對(duì)重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了規(guī)定，如《預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程》、《收支管理業(yè)務(wù)流程》、《采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程》、《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程》、《合同管理業(yè)務(wù)流程》、《會(huì)計(jì)檔案內(nèi)控業(yè)務(wù)流程》等。

xx市xxx區(qū)審計(jì)局

20xx年10月26日

標(biāo)簽：審計(jì)局制度建設(shè)自查報(bào)告

熱門(mén)成語(yǔ)

• 哀感頑艷  原意是指內(nèi)容凄切，文辭華麗，使愚笨和聰慧的人同樣受感動(dòng)。后多用來(lái)指艷情的小說(shuō)、戲曲、電影中的感人情節(jié)。
• 匪夷所思  匪：不是；夷：平常。指言談行動(dòng)離奇古怪，不是一般人根據(jù)常情所能想象的。
• 分我杯羹  羹：肉汁。楚、漢相爭(zhēng)時(shí)，劉邦答項(xiàng)羽的話(huà)。比喻從別人那里分享一分利益。
• 匪夷匪惠  夷：殷末周初的伯夷；惠：春秋時(shí)魯國(guó)的柳下惠。既不是伯夷，又不是柳下惠；不具備這兩位賢人的品德。形容才德不高而又駕馭的人。
• 昂霄聳壑  昂：高；壑：峪。高出霄漢，聳立山壑。形容才能杰出，建樹(shù)宏大功業(yè)。也形容志氣高昂，胸懷廣闊。
• 安分知足  安于本分，對(duì)自己所得到的待遇知道滿(mǎn)足。
• 飛沙走礫  沙：沙土；礫：小石塊。沙土飛揚(yáng)，小石塊滾動(dòng)。形容風(fēng)勢(shì)很猛。
• 誹譽(yù)在俗  誹：指誹謗；譽(yù)：贊揚(yáng)；俗：風(fēng)氣、習(xí)慣。誹謗或贊揚(yáng)在于當(dāng)時(shí)的風(fēng)習(xí)。后來(lái)引申指風(fēng)氣、習(xí)慣的作用非常大。
• 斑駁陸離  斑駁：色彩雜亂；陸離：參差不一。形容色彩紛雜。
• 分毫不爽  比喻沒(méi)有絲毫差錯(cuò)。
• 挨肩擦背  形容人多擁擠。
• 飛黃騰達(dá)  飛黃：傳說(shuō)中神馬名；騰達(dá)：上升，引伸為發(fā)跡，宦途得意。形容駿馬奔騰飛馳。比喻驟然得志，官職升得很快。
• 兵來(lái)將擋，水來(lái)土掩  比喻不管對(duì)方使用什么手段，總有相應(yīng)的對(duì)付方法。
• 博采眾長(zhǎng)  從多方面吸取各家的長(zhǎng)處。
• 飛蛾投火  象蛾子撲火一樣。比喻自找死路、自取滅亡。